南寧金融資產交易中心有限責任公司金融資產交易規則

作者: 來源: 發布時間:2020-09-11
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南寧金融資產交易中心有限責任公司金融資產交易規則

第一章  總則

第一條  為規范在南寧金融資產交易中心有限責任公司(以下簡稱“南寧金交中心”)從事不良金融資產、擔保增信資產、保理資產、小貸資產、典當資產、融資租賃資產和地方金融監管領域的其他金融資產等金融資產交易活動,制定本規則。

第二條  本規則所稱金融資產交易,是指轉讓主體在履行相關內部決策和審批程序后,通過南寧金交中心發布金融資產轉讓信息,以協議、競價等方式轉讓所持金融資產的交易活動。

第三條  在南寧金交中心進行金融資產交易活動應遵守國家有關法律、法規和政策的規定,遵循公開、公平、公正的原則,不得損害他人合法權益和社會公共利益。

第四條  參與金融資產轉讓活動的各方,對公開披露的信息之外所知悉的他人商業秘密,均負有保密義務。

第二章  受理轉讓申請

第五條  轉讓方轉讓金融資產,應依照相關法律、法規和政策的規定履行內部決策等相關程序,具備轉讓標的的主體資格,保證擬轉讓標的可依法轉讓。

第六條  轉讓方向南寧金交中心申請辦理金融資產轉讓掛牌交易時,應與南寧金交中心簽訂《轉讓委托合同》,提交以下相關資料,并保證其真實、完整、準確:

(一)《資產轉讓申請與承諾書》;

(二)轉讓方的主體資格證明文件(營業執照、法定代表人身份證、金融業務許可證等);

(三)授權委托書及委托代理人身份證復印件;

(四)轉讓方決策部門或監管機構同意資產轉讓的決議或批復;

(五)轉讓標的資產的相關權屬證明文件(如有);

(六)轉讓資產清單及基本情況說明(資產使用情況、現狀、是否涉及共有、抵押、出租、查封等情況)(如有);

(七)若轉讓標的資產涉及優先權、他項權利的,應當提供其依法履行相關義務的證明文件(如有);

(八)若轉讓標的資產設有擔保,應按照《中華人民共和國擔保法》的規定提供抵押權人同意轉讓的相關資料;

(九)南寧金交中心要求提供的其他資料。

第七條  除國家法律法規或相關規定另有要求外,金融資產轉讓不得對受讓方設置資格條件。轉讓方根據國家法律法規等相關要求對受讓方資格條件作出限制的,應向南寧金交中心提交資格條件的判斷標準及條件設置的說明等文件。

第八條  轉讓方提交的材料符合齊全性要求的,南寧金交中心予以接收登記。

第九條  材料收集齊備后,南寧金交中心履行內部審批程序。對決定不予受理轉讓申請的,南寧金交中心書面告知不予受理的原因,退回所提交的材料。轉讓方在收到通知后5個工作日內不領回材料的,南寧金交中心有權自行處理。

第三章  掛牌公告

第十條  南寧金交中心對金融資產轉讓披露的信息進行合規性審核,符合本規則掛牌公告內容要求的,南寧金交中心將掛牌公告交由轉讓方書面確認,不符合的南寧金交中心將書面審核意見及時告知轉讓方。

第十一條  掛牌公告中應披露轉讓標的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對交易有重大影響的相關信息、交易方式的選擇、交易保證金的設置等內容。

第十二條 轉讓方可以根據轉讓標的實際情況,合理設置受讓條件,但不得出現具有明確指向性或違反公平競爭的內容。

第十三條  南寧金交中心對于受理的金融資產交易轉讓項目,在與轉讓方簽訂《轉讓委托合同》并由轉讓方書面確認掛牌公告后,通過南寧金交中心網站等渠道發布轉讓信息,廣泛征集意向受讓方。掛牌公告如需轉讓行為審批機構審核批準的,在審批機構批準后方可對外發布。

第十四條  首次公告期限一般不少于5個工作日,自網站發布之日起計算,相關部門如對公告另有規定的,從其規定,遇法定節假日以政府相關部門公告的實際工作日為準。

第十五條  若所轉讓的國有金融資產需要經過評估的,則轉讓公告首次發布時的掛牌底價,不得低于經核準或備案的轉讓標的評估結果。

第十六條  在規定的公告期限內未征集到符合條件的意向受讓方,且不變更信息發布內容的,轉讓方可按照掛牌公告的約定延長掛牌公告期限,每次延長期限一般不少于5個工作日);如未明確延長掛牌公告期限的,掛牌公告到期自行終結,南寧金交中心將書面告知轉讓方。

第十七條  掛牌公告發布期間,轉讓方不得變更掛牌公告的內容。由于非轉讓方原因或其他不可抗力因素導致可能對轉讓標的價值判斷造成影響的,轉讓方應當及時調整補充披露信息內容,并相應延長掛牌公告時間。

如特殊原因確需變更的,轉讓方應在履行相關決策程序后,委托南寧金交中心在原信息發布渠道重新予以發布,掛牌公告發布期限重新計算。

第十八條  如在規定的公告期限內未征集到意向受讓方的,轉讓方可向南寧金交中心提出申請,設定新的轉讓底價再次掛牌。再次掛牌的,除變動部分外,原已簽署的有關合同、承諾函等相關文件仍然有效。再次掛牌披露時間一般不少于5個工作日。

第四章  受理受讓申請

第十九條  意向受讓方申請受讓的,應在掛牌公告期限內向南寧金交中心提交以下相關材料,并保證其真實、完整、準確:

(一)《受讓申請與承諾書》;

(二)意向受讓方為自然人的應提供本人身份證;意向受讓方為法人的應提供營業執照、公司章程、法定代表人身份證;意向受讓方為非法人組織的應提供可證明其主體資格的相關文件;

(三)授權委托書及委托代理人身份證復印件;

(四)符合受讓資格條件的證明文件;

(五)掛牌公告要求提交的其他材料。

以上材料需加蓋公章,提交復印件的需驗證原件。

采用在線報名方式的,意向受讓方須在掛牌公告期限內登錄南寧金交中心指定網站,上傳受讓申請電子資料并在線交納受讓保證金。

第二十條  南寧金交中心協助轉讓方對意向受讓方提交的受讓材料進行齊全性和合規性審查,對符合條件并按時交納交易保證金的意向受讓方進行登記,并將審查結果告知意向受讓方。

第二十一條  意向受讓方應當全面了解轉讓標的相關信息,審慎作出受讓決定。一旦完成報名事項,即視為已知曉標的現狀和瑕疵,自愿接受交易條件。

第二十二條  意向受讓方在公告期間查看轉讓標的的,轉讓方應予以配合。

第五章  組織交易

第二十三條  金融資產轉讓掛牌公告期滿,南寧金交中心根據轉讓方確定的交易時間、按照公告披露的交易方式組織交易。

采用協議轉讓方式的,由南寧金交中心組織交易雙方按轉讓底價與受讓方報價孰高原則直接簽約,或按委托掛牌價與受讓方直接簽約;采用網絡競價方式的,南寧金交中心按照《南寧金融資產交易中心有限責任公司網絡競價實施辦法》組織實施網絡競價。網絡競價成交的,南寧金交中心與受讓方簽訂《網絡競價成交通知書》,并組織交易雙方簽訂《資產轉讓合同》。

第二十四條  涉及優先權行使的情形,視競價方式按相關規定通過競價系統或拍賣現場執行。

第二十五條 《資產轉讓合同》生效后,南寧金交中心應當將成交結果通過南寧金交中心網站進行公告。

第二十六條  意向受讓方有違反本規則、《受讓申請與承諾書》的行為或私自與轉讓方簽訂《資產轉讓合同》或出現掛牌公告中列明交易保證金不予返還之行為的,保證金不予返還。

第六章  交易資金結算

第二十七條  金融資產交易各方可以通過南寧金交中心進行交易資金的結算。交易資金包括受讓保證金、交易價款、交易服務費等,應當以人民幣計價。

受讓保證金是指意向受讓方按信息披露要求向南寧金交中心交納的用于保證意向受讓方遵守交易規則、履行承諾的貨幣資金。

交易價款是指受讓方根據《資產轉讓合同》的約定通過南寧金交中心向轉讓方支付的用于購買轉讓標的的貨幣資金。

交易服務費是指南寧金交中心為進場交易的項目交易提供掛牌、咨詢、結算等交易服務所收取的費用。

第二十八條  南寧金交中心按《資產轉讓合同》的約定進行結算,對符合交易價款劃出條件的,南寧金交中心應當及時向轉讓方劃出交易價款。轉讓方確需提前劃出交易價款的,須在征得受讓方書面同意后,向南寧金交中心出具付款函并承諾承擔一切法律責任。

第二十九條  未成交意向受讓方保證金在項目成交后五個工作日內原路不計息退回。若意向受讓方需更換保證金退款賬戶,必須書面提出申請,由本人或授權代理人攜帶相關材料前往南寧金交中心辦理。

第三十條  受讓方交納的受讓保證金可按照約定轉為交易價款。

第三十一條  交易雙方須按南寧金交中心公示的收費標準以及事先約定的繳納方式交納交易服務費,交易服務費的交納是基于南寧金交中心提供交易服務的完結,不因簽訂成交文件后雙方履約過程中發生任何變化而豁免。南寧金交中心與交易雙方另有約定的,按約定辦理。  

第七章  出具交易憑證

第三十二條  采取一次性付款方式結算成交價款的,受讓方付清成交價款和交易服務費后,對于需要出具交易憑證的,南寧金交中心在3個工作日內出具交易憑證;采取分期付款方式結算成交價款的,受讓方付清首期成交價款和交易服務費后,經轉讓方同意,南寧金交中心可以出具交易憑證。

第三十三條  交易雙方憑南寧金交中心出具的交易憑證,按照國家有關規定辦理相關權屬變更手續。

第三十四條  金融資產交易憑證應當使用統一格式打印,并加蓋南寧金交中心公章,不得手寫、涂改。

第八章  交易中止或終結

第三十五條  在金融資產交易活動過程中,出現下列情形之一的,應中止金融資產交易活動:

(一)轉讓方提出正當理由,認為應中止金融資產交易的,需經有關主管部門批準的需獲得批準;

(二)第三方對所轉讓的金融資產提出爭議,且提供有效證明材料的;

(三)有關監管部門或司法機關書面通知的;

(四)交易系統發生故障或交易過程發生不可抗力,短時間內無法消除的;

(五)其他依法應當中止的情形。

因上述原因中止金融資產交易活動的,在中止的原因消除后,并經轉讓方或意向受讓方申請繼續交易的,應當組織繼續交易工作,原已進行交易活動繼續有效。

第三十六條  金融資產交易中止時,與導致中止事項無關的意向受讓方可以向南寧金交中心申請退回受讓保證金,南寧金交中心在意向受讓方提出申請之日起5個工作日內,將其已交納的受讓保證金原路不計息退回。

第三十七條   金融資產交易中止,自中止決定作出之日起執行。中止期限由轉讓方根據實際情況確定,一般不超過30日。如恢復掛牌公告,繼續公告的期限不少于原公告期限的一半且累計公告期不少于原掛牌公告設定的公告期限。

第三十八條  在金融資產交易活動過程中,出現下列情形之一的,應當終結金融資產交易活動:

(一)轉讓方提出正當理由,認為須終結金融資產交易的,需經有關主管部門批準的需獲得批準;

(二)有關監管部門或司法機關依法發出終結交易書面通知或查封裁定的;

(三)轉讓標的因不可抗力或意外事件毀損、滅失的;

(四)轉讓方解散、注銷、破產、被依法責令關閉的;

(五)轉讓方或受讓方無故不推進交易進程,經南寧金交中心催辦仍不作為的;

(六)自首次正式信息披露之日起超過12個月未征集到合格意向受讓方的;

(七)交易過程發生不可抗力導致交易無法繼續實施的;

(八)經確認金融資產交易活動無法繼續實施的其他情形。

第三十九條  金融資產交易終結時,與導致終結事項無關的意向受讓方所交納的交易保證金,南寧金交中心在作出終結決定之日起5個工作日內,將其已交納的交易保證金原路不計息返還。

第四十條  金融資產交易活動中出現中止、終結情形的,南寧金交中心在原掛牌公告發布的網站上進行公告,并通知已登記的意向受讓方。

第四十一條  因轉讓方、意向受讓方或其他相關主體違規造成金融資產轉讓中止或終結的,違規方應當承擔相應責任,造成經濟損失的,應當賠償。

第九章  其他

第四十二條  意向受讓方有下列行為之一的,其已交納的受讓保證金不予退回:

(一)提供虛假、失實材料造成轉讓方或南寧金交中心損失的;

(二)通過獲取轉讓方的商業秘密,侵害轉讓方合法權益的;

(三)相互串通,影響公平競爭,侵害轉讓方合法權益的;

(四)無故不推進交易進程或無故放棄受讓的;

(五)違反法律法規或相關規定給轉讓方或南寧金交中心造成損失的;

(六)信息披露中約定的受讓保證金不予退回的其他情形。

受讓保證金不足以彌補轉讓方、南寧金交中心損失的,利益受損方有權向有過錯的意向受讓方進行追償。

第四十三條  轉讓標的交付前,轉讓方負有保全責任。

第四十四條  金融資產交易雙方及相關第三方在金融資產掛牌交易過程中發生爭議時,當事人可以向南寧金交中心申請調解。爭議經協商或者調解未能解決的,當事人可以向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

第四十五條  金融資產交易過程中禁止下列行為:

(一)擾亂交易活動秩序;

(二)以權屬不清、權屬有瑕疵或者存在權屬糾紛的金融資產進行交易;

(三)采取欺詐、脅迫、隱瞞信息、惡意串通等手段,妨礙公平交易;

(四)超越權限擅自轉讓金融資產;

(五)提供虛假資料、隱瞞重大事項;

(六)在參與受讓的過程中違反規定或約定,弄虛作假,壓低價格;對轉讓方、南寧金交中心工作人員或其他相關人員施加影響,擾亂競價交易活動正常秩序;

(七)交易雙方違反本規則自行交易;

(八)法律法規禁止的其他行為。

交易各方出現上述禁止行為的,應按南寧金交中心相關規定接受處罰,給相關權益人造成損失的,應承擔相應賠償責任。

第四十六條  南寧金交中心依據本規則進行的各項審核均為合規性審核,不承擔包括但不限于保證交易各方主體適格、交易權限完整、交易標的無瑕疵、交易雙方做出的聲明及承諾以及提供的文件資料真實準確等一切責任。交易雙方自行承擔相關法律風險。

第四十七條  意向受讓方必須了解標的物存在價格波動、市場原因導致各項經營費用增加、標的損毀、滅失以及其他風險。意向受讓方參與競價交易時,負有履約和承擔相關風險的責任。

第四十八條  意向受讓方通過互聯網參加競價時,對因網絡通訊遲滯、通道不順暢等因素影響到網絡競價交易正常進行或造成相應損失的,由意向受讓方自行承擔。

第十章  附則

第四十九條  國家法律、法規及有關部門對金融資產另有規定的,從其規定。在南寧金交中心從事其他資產交易的,可以參照本規則執行。

第五十條  本規則由南寧金交中心負責解釋。

第五十一條  本規則自2020年9月1日起施行。


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